Auf der Suche nach dem
wahren Experten?
COMPLIANCE- UND AML-EXPERTISE:
SICHERN SIE DIE INTEGRITÄT IHRES UNTERNEHMENS
In einer komplexen Welt der Finanzregulierung, kooperieren Sie mit den wahren Experten in:
AML & KYC
Compliance (WpHG, MA Risk)
Interne Revision
Business Risk Management
Unser WertversprechenBewährtes Compliance- und AML-Rahmenwerk:
Bewährtes Compliance- und AML-Rahmenwerk:
Maßgeschneidert für Ihre Bedürfnisse
Ein Problem?
Ihr Unternehmen bedarf der Unterstützung in AML, KYC oder Compliance? Sie haben mit Personalmangel zu kämpfen? Sie suchen einen geeigneten Projektmanager oder einen interimistischen Abteilungsleiter ?
Wir bieten fachkundige Lösungen, die einen leistungsorientierten Service sicherstellen, der sich mit Ihren Zielen deckt.
Wir bieten fachkundige Lösungen, die einen leistungsorientierten Service sicherstellen, der sich mit Ihren Zielen deckt.
Unsere Lösung
Bei längeren Mitarbeiterausfällen oder komplexen Projekten bieten unsere Compliance-, AML- und KYC- Lösungen die Unterstützung, die Sie benötigen.
Wir sind auch Experten in Business Risk Management und interner Revision.
Unsere Dienstleistungen beinhalten Beratung und Interimsmanagement auf strategischer und operativer Ebene in Voll- und Teilzeit.
Wir sind auch Experten in Business Risk Management und interner Revision.
Unsere Dienstleistungen beinhalten Beratung und Interimsmanagement auf strategischer und operativer Ebene in Voll- und Teilzeit.
Unsere Kompetenzen
Als zuverlässiger Partner bieten wir über 10 Jahre Erfahrung im Finanzsektor und tiefgreifende Expertise in Compliance, AML und Business Risk Management.
Unser Ansatz ist es, Ihre AML- und Compliance-Prozesse zu stärken, Ihre 2nd-Line-Kontrollen zu optimieren und durchzuführen sowie Sie bei Ihren Projekt- und Personalbelangen dort zu unterstützen, wo Sie es benötigen.
Unser Ansatz ist es, Ihre AML- und Compliance-Prozesse zu stärken, Ihre 2nd-Line-Kontrollen zu optimieren und durchzuführen sowie Sie bei Ihren Projekt- und Personalbelangen dort zu unterstützen, wo Sie es benötigen.
DienstleistungenUMFASSENDE AML- & COMPLIANCE-DIENSTLEISTUNGEN:
UMFASSENDE AML- & COMPLIANCE-DIENSTLEISTUNGEN:
IHR REGULATORISCHER SCHUTZSCHILD
Compliance-Funktion
Als Schnittstelle zu BaFin, BuBa, Audits und Management bietet unser Compliance Function Service sorgfältige Planung und Berichterstattung. Wir bewerten und verbessern die Angemessenheit und Wirksamkeit von Überwachungsplänen, führen Kontrollen durch und überprüfen und implementieren Prozesse, um sicherzustellen, dass sie den höchsten Industriestandards entsprechen.
GELDWÄSCHE- PRÄVENTION
AML ist für jede Finanzinstitution von entscheidender Bedeutung. Unser Ansatz umfasst detaillierte Risikoanalysen, die Entwicklung und Durchführung von Kontrollmaßnahmen sowie einen rigorosen KYC-Prozess. Wir stellen sicher, dass Ihre Prozesse und Richtlinien robust und konform sind. Wir überprüfen auch finanzielle Sanktionen und Embargos in Bezug auf Geschäftspartner und wirtschaftlich Berechtigte.
BETRUGSPRÄVENTION
Unsere Dienstleistungen konzentrieren sich auf Prävention, Aufdeckung und Mitigation von Betrug. Wir setzen Maßnahmen zur Identifizierung und gezielten Aufdeckung von betrügerischen Aktivitäten ein, minimieren Schäden und stärken die Integrität Ihres Unternehmens. Wir setzten uns auch mit Antikorruptionsmaßnahmen, Ethikrichtlinien und Zuwendungspolitik auseinander.
BUSINESS RISK MANAGEMENT
Wir analysieren die Wirksamkeit aller potenziellen betrieblichen Risiken, die sich aus Geschäftstätigkeiten sowie aus Risikoarten ergeben (Outsourcing, Informationssicherheit, Projekt- und Prozessrisiken) und definieren sie in Übereinstimmung mit der aktuellen Risikostrategie. Wir bieten Unterstützung bei der Erfassung und Bewertung des Risikoinventars, bei der Bestimmung der Risikoträger und, falls erforderlich, bei der Risikobehandlungsmethoden und -maßnahmen.
Interne Revision
Mit Fokus auf Compliance & AML-Themen unterstützen wir Sie bei der Entwicklung, Implementierung und Aufrechterhaltung eines Auditprogramms, bei der Überprüfung und Bewertung der Effektivität und Angemessenheit von Prozessen, des internen Kontrollsystems und der Berichterstattung sowie bei der Einhaltung gesetzlicher und regulatorischer Anforderungen.
Projektmanagement
Wir sind Ihr kompetenter Partner für regulatorische Projekte. Insbesondere helfen wir Ihnen mit unseren Best Practices und innovativen Lösungen, um Sie bei der Vorbereitung und Koordination der Projektplanung sowie bei der Überwachung und Verwaltung des Projekts zu unterstützen.Die Vorbereitung von Projektstatusberichten sowie die Koordination von Teilprojekten und übergreifenden Arbeitspaketen gehört für uns ebenfalls dazu.
„If you think compliance is expensive, try non-compliance.“
(Paul McNulty)
Projektliste
Unsere erfolgreichen Projekte
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